性风险管理制度

一、绪言

管理处主管2015 年 2 月至今,任公司董事

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工

年3月在华泰联合证券有限公司工作,任金融工程分析师;2010年3月加入融通基金管理有限

1、现任董事情况

(1)内部会计控制制度

2、书面警示对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定投资者根据所持有份额享受基金的收益,

联系电话:(010)

董事长高峰先生,简历同上

二十三、 基金合同的内容摘要 ........中国农业行业官网...................................... 100

不承诺也不保证融通农业 a 份额的基金份额持有人获得约定基准收益或不亏损,如在基金存

益类基金份额

1、内部控制制度概述

通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中可通过深圳证券交易所交

传真:(021)

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长应当定期和不定期向董事

一、基金管理人概况

141

关于深圳市新兰德证券投资咨询有限公司代销融通基《中国证券报》、《证2015-12-28

限公2015年农业行业专项司旗下部分基金及开通基金“定期定额投资业务” 券时报》、管理人网站

关于融通中证大农业指数分级证券投资基金办理定期《中国证券报》、《证2015-12-10

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机

57、融通农业 b 份额:指融通农业份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的积极收

联系人:陈思辰

份额的行为

五、相关服务机构 ........................................................ 22

十二、基金份额的配对转换 .........中国农业网上银行....................................... 56

联系电话:010-

有资产、其他资产的运作应当分离

销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管

12

网址:

融通中证大农业指数分级证券投资基金 开放日常申《中国证券报》、《证2015-9-8

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

(1)越权或违规经营;

独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授历任电力部

册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况

3、内部控制制度及措施

二十五、 基金份额持有人服务 ..........................2014农业行业分析.................... 136

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

二十八、 备查文件 ........................................................ 140

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

传真:(010)

产管理有限公司(nikko asset management co., ltd.)40%

取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

售、申购、赎回和登记事宜;

2、现任监事情况2014农业行业分析

公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作公司配备了充足合格的监察稽核人员,

股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管

(15)其他法律、行政法规禁止的行为

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

容、基金投资计划等信息;

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

优惠活动的公告

关份额的行为

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

61、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 1 份融通农业 a 份额

品,致力为广大客户农业行业分类标准提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长

二十八、招募说明书存放及其查阅方式

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场价格,扰乱

更新

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

券时报》、管理人网站

32、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及中国农业行业网其他有关规

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

关于深圳富济财富管理有限公司开通融通基金管理有《中国证券报》、《证2016-1-18

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

一、销售机构

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

副总经理刘晓玲女士,金融学学士历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,

融通农业 a 份额持有人的本金及该等约定应得收益,如在基金存续期内本基金资产出现极端

对其不时中国农业行业信息网做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限

联系人:杨雁

21

大利益;

融通基金管理有限公司关于指数熔断机制对旗下开放《中国证券报》、《证2015-12-31

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

26、销售场所:指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内

则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险

7、依法接受基金托管人的监督;

(3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

总经理孟朝霞女士,经济学硕士历任新华人寿保险股份有限公司企业年金关于农业方面的行业管理中心总

二十七、 招募说明书存放及其查阅方式 ...................................... 139

数分级证券投资基金”、“融通中证大农业指数分级证券投资基金”、“融通深证100指数

46、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深圳证

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

份额分拆

137

传真:(0755)

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

董事

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

传真:农业部行业标准010-

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

66、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

理有限公司副总经理2015 年 2 月至今,任公司董事

利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

36、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳农业银行行业分析证券交

会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议

44、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

的修订

自动转换为 1 份融通农业 a 份额和 1 份融通农业 b 份额的行为

了美国 sas70 内部控制审计,并获得无保留意见的 sas70 审计报告,表明了独立公正第三方

示有关基金管理人并报中国证监会

合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

1、直销机构:

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第

成

设立日期:2001 年 5 月 22 日

圳新华富时资产管理有限公司总经理2015 年 7 月起至今,任公司董事长

七、基金管理人的内部控制制度

2、基农业行业金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控

(4)融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

分离;投资人在场内申购的融通农业份额,可选择进行基金份额分拆,也可选择不进行基金

75、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

行基金份额分拆;投资人在场内认购的融通农业份额将在基金发售结束后进行基金份额自动

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以

的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资2015农业部行业专项运作,并通过

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长历任大鹏证券投行

托管人的同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

务规则等相关业务规则和实施细则

联系电话:(0755)

的账户

74、月:指公历月

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

22、销售机构:指直销机构和代销机构

五、相关服务机构

有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行

七、基金的募集....................关于农业方面的论文...................................... 37

易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场

18

法定代表人:刘士余

公告事项信息披露方式披露日期

费率优惠活动的公告

73、日/天:指公历日

(1)现任基金经理情况

3、从事承担无限责任的投资;

地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601-602

关于上海长量基金销售投资顾问有限公司新增代销融《中国证券报》、《证2015-12-1

续期内本基金资产出现极端损失情况下,融通农业 a 份额的基金份额持有人可能会面临无法

为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基

三、基金管理人

经理兼融通国际资产管生态农业行业分析理有限公司总经理历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

49、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

基础份额、融通中证大农业指数分级证券投资基金之稳健收益类份额与融通中证大农业指数

市场秩序;

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益

常务副总经理颜锡廉(allen yan)先生,工商管理硕士历任美国富达投资公司财务

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健农业方面的法律法规全有效性的全面认可中国农

的公告

33、上市交易:基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖本基金相

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人

全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

1、电话提示对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

券投资;

交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

理和运作基金财产;

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封农业方面的谚语闭管理,实施音像监控;业

截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证

曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师2011 年至今任公司

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

限公司旗下部分开放式基金定期定额投资业务及参加券时报》、管理人网站

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建

十九、基金的会计与审计 .................................................. 85

券交易所及中国金融期货交易所指数熔断的公告券时报》、管理人网站

基金会计制度、信息披露制度、信息技术农业部行业标准管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

融通基金管理有限公司关于副总经理变更的公告《中国证券报》、《证2015-9-2

2、内部控制原则

对本基金合同的任何有效修订和补充

和紧急应变制度等

六、基金份额的分级与净值计算规则 ........................................ 33

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长2012 年 1 月至今,任公司独

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

的措施来实行

二十九、备查文件

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金

董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司农业方面的论文名誉董事长历任中国人

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

十、融通农业份额的申购与赎回 ............................................ 41

合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、融通农业份额的基金份额净

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加《中国证券报》、《证2015-12-28

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

通农业 b 份额由于利用杠杆投资,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征基金管理人

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交农业部行业专项公示易;

基金管理人融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2001]8 号文核准设立,

民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股

三、基金管理人.......................................................... 11

合同

邮编:

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

22、当基金管理人将哪些行业属于农业其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

6

券申购费率优惠活动的公告

十四、基金的财产 ........................................................ 68

证券投资基金”、“融通中证军工指数分级证券投资基金”的基金经理

投资者可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会中国农业信息网常务委员会第三十次会议修订,

关于深圳富济财富管理有限公司新增代销融通基金管《中国证券报》、《证2015-11-9

控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成

督察长

基金管理人:融通基金管理有限公司

金管理有限公司旗下部分开放式基金的公告券时报》、管理人网站

58、自动分离:指投资人在场内认购的每 2 份融通农业份额在发售结束后按 1:1 比例

(2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’top10 颁奖

管人;

关于开通融通中证大农业指数分级证券投资基金转托《中国证券报》、《农业部行业专项证2015-9-8

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指

法定代表人:高峰

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)

理有限公司旗下部分开放式基金的公告券时报》、管理人网站

3、客户服务传真:0755-

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

29、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议,调阅公司相关档案,就内部控制

3、书面报告对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号中国农业行业信息网)

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健

事

存续期间:持续经营

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会

(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

10、编制季度、半年度和年度基金报告;

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

合同于 2015 年 8 月 25 日正式生效

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

(3)监察稽核制度

二十四、 基金托管协议的内容摘要 .......................................农业行业分析报告... 120

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

务的公告券时报》、管理人网站

八、基金合同的生效 ...................................................... 38

二、释义................................................................. 5

六、基金经理承诺

十八、基金的费用与税收 .....................农业行业标准网............................. 82

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京经国务院

二十二、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................. 98

没有风险

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

71、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

联系电话:(021)

券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加信达证券时报》、管理人网站

的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

14

4、基金经理

具有预期风险较高、预期收益较高农业行业标准查询的特征,其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

27、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购(场外认购

独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

换业务的公告

至损失本金的风险

2、内部控制组织结构

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

2、基金管理人:指融通基金管理有限公司

关于宁波银行股份有限公司新增代销融通基金管理有《中国证券报》、《证2015-11-16

融通中农业行业标准证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

注册资本为 12500 万元人民币目前的股权结构为:新时代证券有限责任公司 60%、日兴资

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

42、t 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

43、t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日)

5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

56、融农业行业包括通农业 a 份额:指融通农业份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的稳健收

23、直销机构:指融通基金管理有限公司

的条件下得到有关资料的复印件;

公司设立督察长,负责监察稽核工作,督察长由总经理提名,经董事会聘任,报中国证

管理有限公司旗下部分开放式基金的公告券时报》、管理人网站

65、元:指人民币元

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

二、主要人员情况

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的

通农业 a 份额约定年基准收益均以 1.000 元为基准进行计算,但基金管理人并不承诺或保证

场内份额申请转换成 1 份融通农业 a 份额与 1 份融通农业行业农业 b 份额的行为

3、主要内部控制制度

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

一、绪言................................................................. 4

二十一、 风险揭示 ......................................................... 92

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

融通基金管理有限公司关于旗下部分基金开通转换业《中国证券报》、《证2016-2-25

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”2007 年中国农业银行通过

(1)中国农业银行股份有限公司

理和内部控制工中国农业信息网作进行监督和评价托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

4、邮寄地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 14 楼融通基金管理有限公司客户服务中心

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

45、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

董事 david semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董

持有人可获得的实际价值

事长,三井住友信托银行有限公司顾问历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理

份额折算业务期间暂停申购、赎回及定期定额投资业券时报》、管理人网站

28、场内:指通过深圳证券交易所内具有农业行业专项基金销售业务资格的会员单位利用深圳证券交

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务:

(七)中国证监会要求的其它文件

24、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务

务的公告

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节

券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及

相互制约原则公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为农业行业基金份额持有人谋取最

联系人:殷洁

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为

督察长涂卫东先生,法学硕士历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

目录

(2)历任基金经理情况

(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;

融通中证大农业指数分级证券投资基金

制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立

四、基金托管人.......................................................... 19

月至今任公司总经理

风险管理部副总农业生产包括哪些经理马洪元先生

4、基金管理人关于内部控制制度的声明

三十、其他应披露的事项

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

55、融通农业份额:指本基金的基础份额投资人在场外认/申购的融通农业份额不进

(11)贬损同行,以提高自己;

“最佳资产托管奖”

限公司旗下部分开放式基金并开通定期定额投资、转券时报》、管理人网站

证券登记结算有限责任公司

(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转登记的行为

承担责任;

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

19

10%

益类基金份额

立,2004 年 9 月更名中国农业行业标准为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

份额折算的公告券时报》、管理人网站

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

重要提示

22

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

年至今任公司常务副总经理

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

值、融通农业 a 份额和融通农业 b 份额的参考净值,确定融通农业份额申购、赎回的价格;

35、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金

3、基金托管业务经营情况

(6)玩忽职守、滥用职权;

基金管理人运用基金财产买卖2015年农业行业分析基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

执行

12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原

他资产的价值总和

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

理邹曦先生,权益投资部副总监、基金经理刘格菘先生,基金交易部副总经理谭奕舟先生,

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

39、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

一中国农业新闻网、基金托管人基本情况

54、基金份额分级:指本基金的基金份额包括融通中证大农业指数分级证券投资基金之

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

1、基本情况

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,

合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+4%”每份融

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

2、农业类专业包括哪些办理基金备案手续;

1、承销证券;

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列作为一家城乡并举、

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

2、主要人员情况

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

(13)以不正当手段谋求业务发展;

联系人:魏艳薇

第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授2011 年 1 月至今,任公司独立董

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

7、基金份额发售公告:指《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

40、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期中国农业行业期限

47、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

2015 年 9 月起至今任公司副总经理

二十、基金的信息披露 .................................................... 86

的全部份额将确认为融通农业份额)、申购和赎回等业务的场所通过该等场所办理基金份

2、代销机构

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

48、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 25 日,有关财务数据截止日为 2015 年

14、按规定受理申购、赎回与转换申请,及时、足额支付赎回款项;

公司公募基农业行业专项金投资决策委员会成员:投资总监商小虎先生,研究策划部总经理、基金经

(二)《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》;

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

联系电话:(0755)

5

金申购申请的一种投资方式

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程

4、基金合同或本基金合同:指《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》及

程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

关的交易活动;

53、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算

部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况

4

51、转托管:指基金份额持有人农业行业分类在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整中国证监会对本基金募集的准

6、上述人员之间不存在近亲属关系

(1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+4%”,同期银行人

1、基金或本基金:指融通中证大农业指数分级证券投资基金

下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、以

68、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

十三、基金的投资 .......................中国农业行业标准................................. 58

自2015年8月25日起至今,由何天翔先生担任本基金的基金经理

十五、基金资产估值 ...................................................... 70

融通基金管理有限公司关于上海证券交易所、深圳证《中国证券报》、《证2016-1-7

承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退

但同时也需承担相应的投资风险本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级

监会核准

通基金管理有限公司旗下部分开放式基金的公告券时报》、管理人网站

经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理,富国基金管理有限农业包括哪些公司副总经理2014 年 9

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

(邮编:)

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

容、基金投资计划等信息;

13

成本效益原则公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的注册登记机构为中国

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

69、基金份额净值:指计算日基农业包括哪些行业金资产净值除以计算日基金份额总数

险等

70、基金份额参考净值:指在基金份额净值计算的基础上,根据基金合同给定的计算公

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

60、分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 2 份融通农业份额的

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管农业包括哪些行业

59、配对转换:指本基金的融通农业份额与融通农业 a 份额、融通农业 b 份额之间按约

分级证券投资基金之积极收益类份额

健全性原则内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度的约定年基准收益率为“基金

的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征融通农业份额为常规指数基金份额,

部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况;检查公司各业务

金财务清算制度和程序农业方面的论文、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

超过上一开放日基金总份额(包括融通农业份额、融通农业 a 份额和融通农业 b 份额)的

九、基金的上市交易 ...................................................... 39

16

国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务

2

债券型基金和混合型基金;融通农业 a 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征;融

联系人:刘宏

额(参考)净值的过程

以上;

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

(三)《融通中证大农业指数分级证券投资基金托管协议》;中国农业行业信息网

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

及《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

139

基金管理人和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全一致

式基金业务规则影响的公告券时报》、管理人网站

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

50、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

董事孟朝霞女士,经济学硕现代农业包括哪些士,现任融通基金管理有限公司总经理历任新华人寿保险

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 .............................. 54

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等通过这些制度的

基金的过往业绩并不预示其未来表现

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

72、标的指数:指中证大农业指数

二、释义

有限公司法律监察稽核部副总监2015 年 8 月起至今任公司监事

何天翔,厦门大学经济学硕士,6年证券从业经验,具有基金从业资格2008年7月至2010

融发展研究院教授2011 年 1 月至今,任公司独立董事

杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特中国农业行业官网定风

6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

67、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

求将基金份额兑换为现金的行为

投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书投资者

上海天天基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告券时报》、管理人网站

够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

31、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统,通过

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订,以及销售机构业

内部控农业行业制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

十六、基金的收益与分配 .................................................. 75

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

购、赎回及定期定额投中国农业行业信息网资业务的公告券时报》、管理人网站

(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制

15

140

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

名称: 融通基金管理有限公司

本基金经中国证监会 2015 年 7 月 4 日证监许可[2015]1510 号文准予注册募集,基金

10

(2016 年第 1 号)

基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开

更新招募说明书

1

(5)侵占、挪用基金财产;

63、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款

十七、基金份额折算 ...................................................... 76

招募说明书作农业生产包括哪些任何解释或者说明

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

6、招募说明书:指《融通中证大农业指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的

投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长2015 年 6 月至今,任公司董事

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统

依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额

管理人进行提示;

计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制

监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学现代农业行业分析硕士,现任公司监察稽核部总经理历任国信

4、向基金管理人、基金托管人出资;

自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

三、基金管理人的职责

17

份额的行为

有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理

富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监

关于融通中证大农业指数分级证券投资基金在信达证《中国证券报》、《证2015-9-16

管业务及份额配对转换业务的公告券时报》、管理人网站

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

损失情况下,融通农中国农业行业官网业 a 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚

的深圳证券交易所会员单位

76、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登

3、公司高级管理人员情况

(四)关于融通中证大农业指数分级证券投资基金募集的法律意见书;

37、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

8

红利、建立并保管基金农业方面的法律法规份额持有人名册和办理非交易过户等

11

证基金一定盈利,也不保证最低收益

9

所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

予注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

法定代表人:刘士余

金基金份额的行为

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通中证大农业指数分级

成立日期:2009 年 1 月 15 日

邮编:

易所人民币普通股票账户(即 a 股账户)或证券投资基金账户

统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统

分析员,日本富达投资公司财务经理,日兴资产管理有限公司财务企划与分析农业部行业专项公示部部长2011

邮政编码:

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

(一)中国证监会准予注册融通中证大农业指数分级证券投资基金募集的文件;

2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

3

电子信箱:

立董事

62、融通农业 a 份额约定年基准收益率:除基金合同生效日所在年度外,融通农业 a

额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

25、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

与 1 份融通农业 b 份额申请转换成 2 份融通农业份额的场内份额的行为

融通中证大农业指数分级证券投资基金中国农业行业网更小招募说明书(2016 年第 1 号)

融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书(2016 年第 1 号)

个月

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一在海外,中国农业银行同样通过自

中国农业银行股份有限公司申购及定期定额投资费率券时报》、管理人网站

(2)风险管理控制制度

二十七、其他应披露事项

份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记2007 年至今,任公司

电话:0755-

26、建立并保存基金份额持有人名册;

关于西南证券股份有限公司新增销售融通基金管理有 《中国证券报》、《证2015-11-13

关于融通中证大农业指数分级证券投资基金办理定期《中国证券报》、《证2015-12-10

联系人:林葛

1、内部控制目标

二十六、 其他应披露事项 ..........农业行业分析报告........................................ 138

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等

融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加《中国证券报》、《证2015-12-23

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

四、基金托管人

5、投资决策委员会成员

138

术系统完整、独立

还基金认购人;

12 月 31 日,本招募说明书中的财务数据未经审计

基金管理人承诺本招募说明书不中国农业网上银行存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

客户服务电话:95599

(英国)董事及总经理2015 年 6 月至今,任公司董事

邮政编码:

独立性原则公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自

20

本基金暂无其他应披露事项基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风险、杠

公司,历任金融工程研究员、专户投资的投资经理现同时担任“融通中证全指证券公司指

有效性原则通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

董事 allen yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总

注册资本:32,479,411.7 万元人农业类专业包括哪些民币

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

7

(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;

农业 b 份额参考净值基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同,可区分为融通农业 a 份额参考净值、融通

定的转换规则进行转换的行为,包括分拆和合并

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

关于上海陆金所资产管理有限公司新增代销融通基金《中国证券报》、《证2015-12-7

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

52、系统内关于农业方面的行业转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构

日期:二○一六年三月

券投资基金共 321 只

传真:(0755)

律法规协商解决

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

64、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业部综合

系统间进行转登记的行为

国证监会”)注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 1241-1243 室

操作守则等的具体说明

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、农业方面的论文14 层

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

30、注册登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为融通基金管理有限公司

(2)违反基金合同或托管协议;

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、