本基金托管人2015年9月18日发布任免通知,解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部副总经理职务
8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
西南证券40,783,109.313.09
国金证券44,817,738.003.39
持有本开放式基金
通保险产品
海通证券44,049,840.013.34
光大证券40,186,457.683.04
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚
10-民森先进生产力证券4,000,000.000.59%
3份有限公司-传统-普47,500,000.006.99%
中国太平洋人寿保险股
股票交易应支付该券商的佣金
西部证券12,439,625.640.94
国海证券------
东方证券36,892,975.192.79
中融国际信托有限公司
业绩比较基准
在上述公告公布后,本基金管理人对上述上市公司进行了进一步了解和分析,认为上述处罚不会对中信证券、海通证券、华泰证农业生产包括哪些券、广发证券、方正证券的投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对上述上市公司的投资判断未发生改变,仍坚持既定的指数化投资策略
序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例
登载基金年度报告正文的管理人互联
易方达证券公司
成交金额票成交总佣金金总量的
海通证券199,293,945.6915.10
东方证券8,428,990.120.64
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金为股票型基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其
中国太平洋财产保险股
6其他应收款-
东吴证券------
长城证券------
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
第28页共37页
本基金本报告期末未持2014农业行业分析有债券
易方达证券公司分级0
国海证券26,567,864.062.01
银河证券------
华创证券------
东吴证券45,288,083.813.43
基金运作方式契约型开放式、分级基金
允价值值比例(%)
本基金主要采取完全复制法进行投资,即完全按照标的指数的成份股组
山东省国际信托有限公
华创证券136,388,786.842.07%29,110.991.90%-
序号名称金额
2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议
国泰君安1-----
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
2司-天润佛郎1号集合10,000,050.001.47%
金额单位:人民币元
名称易方达基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
太平洋44,011,065.193.33
易方达证券公司分级0
金额单位:人民币元
长江证券13,829,649.141.05
信息披露
公司
8.12.3期末其他各项资农业行业竞争分析产构成
放式基金易方达证券公司分级a0
东吴证券1-----
易方达证券公司
第36页共37页
光大证券9,933,986.420.75
第3页共37页
1存出保证金291,654.78
4行-陕西省国际信托-45,000,000.006.62%
95%中证全指证券公司指数收益率+5%同期银行活期存款利率(税后)
单位:人民币元
除中信证券、海通证券、华泰证券、广发证券、方正证券外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2.2基金产品说明
工银瑞信基金-农业银
额比例额比例
成交金额券成交总成交金额成交金额成交总额的
西南证券1-----
兴业证券64,305,864.194.87
风险收益特征与标的指数相似长期而言,其风险收益水平高于混合型
国泰基金-民生银行-
本基金本报告期末未持有债券
西生态农业行业分析部证券48,911,613.243.71
公司-传统分红险
本基金基金经理持有本开
基金托管人中国建设银行股份有限公司
7杨虹4,700,000.000.69%
(%)
金额单位:人民币元
国泰君安------
8日)基金份额总额
3应收股利-
10栾鑫2,304,147.002.14%
b)本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元基金交易单元的选择标准如下:
华泰证券22,219,404.721.68
国信证券------
企业(有限合伙)
2015年12月31日
中信建投------
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
中投证券------
金额单位:人民币元
西南证券------
中信建投2702,156,274.2240.00%651,804.0442.49%-
第2页共37页
上市日期2015年7月15日
531,000,400.004.56%
2015年年度报告摘要
兴业证券52,194,120.003.95配股停牌
长城证券1-----
11公司-明汯cta一中国农业行业前景号2,304,147.002.14%
中信证券3-----
6,19429,250.4435,989,844.0019.86%145,187,357.5480.14%
6有限公司-汇升稳进一5,771,889.005.35%
招商证券12,250,309.290.93
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文
基金份额上市的证券交易所上海证券交易所
额的比例比例
易方达证券公司指数分级证券投资基金2015年年度报告(摘要)查看pdf原文
卖出股票收入(成交)总额293,774,582.24
兴业证券16,168,694.971.22
基金合同生效日起至报告期期末
占当期债
8北京乐瑞资产管理有限13,500,000.001.99%
国海证券1-----
10行-中油财务有限责任12,104,400.001.78%
上海均直孔最投资合伙
第35页共37页
成及权重构建基金投资组合,并根据标的指数农业方面的行业有成份股及其权重的变动进
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间(万份)
11,57158,770.2639,902,920.005.87%640,127,702.0094.13%
山西证券6,558,196.120.50
深圳分行
本报告中财务资料已经审计普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读
73,311,630.003.07%
8王东保4,500,000.000.66%
恒安标准人寿保险有限
份额级别
投资策略行相应调整,以达到紧密跟踪标的指数的目的本基金力争将年化跟踪
本基金本报告期末未持有资产支持证券
持有份额持有份额
易方达证券公司分级377.900.0002%
2015年6月2日,本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作,公司法定代表人正式变更为现任总经理刘晓艳
11重大事件揭示
基金简称易方达证券公司分级
华西证券1-----
招商证券1101,130,449.515.76%93,205.806.08%-
方正证2015年农业行业专项券288,623,306.615.05%70,898.834.62%-
兴业证券24,234,608.000.24%3,855.180.25%-
本报告期期末基金份额总额181,177,201.54680,030,622.00680,030,622.00
单位:人民币元
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
1行-银华财富资本管理114,526,349.0016.84%
序号股票代码股票名称流通受限情况说明
项目级级a级b
易方达证券公司分级
风险收益特征基金、债券型基金和货币市场基金;a类份额具有预期风险、收益较低
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
深圳民森投资有限公司
平安证券1-----
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
9合计40,716,422.50
易方达证券公司分级b
680,030,622.00
广发证券3-----
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
国信证券36,015,882.522.73
8.11报告期末本基金投资的国农业行业标准查询债期货交易情况说明
9梅玲4,120,000.000.61%
9基金份额持有人信息
占当期股占当期佣
注:本基金合同生效日为2015年07月08日拆分变动份额包括三类份额之间的配对转换份额及自动分离份额
联系电话020-0-
报告期末下属分级基金的份额总额181,177,201.54份680,030,622.00份份
号专项资产管理计划
减:基金合同生效日起至报告期
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
传真020-0-
4银河资本-时间中投保6,792,778.006.30%
1丁碧霞22,501,838.0020.88%
2.4信息披露方式
送出日期:二〇一六年三月二十五日
序号持有人名称持有份额(份)占上市总份额比例
下属分级基金的农业行业标准下载风险基础份额为股票型基
根据海通证券股份有限公司2015年9月11日发布的《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案,被中国证监会予以警告及行政处罚
项目份额级别持有份额总数(份)占基金总份额比例
本基金本报告期末未投资股指期货
占期末基金资
金投资和研究部门负责人易方达证券公司分级b0
注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用
基金份额份额
根据广发证券股份有限公司2015年9月12日发布的《关于收到中国证券监督管理委员会的公告》,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案,被中国证监会予以警告及行政处罚
方正证券------
中国太平洋人寿保险股
基金农业部行业专项合同存续期不定期
合计0
合计0
易方达证券公司指数分级证券投资基金
合计377.900.0000%
6金琦4,801,350.000.71%
注:(1)本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人;
中信证券------
招商证券84,242,393.616.38
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
易方达证券公司分级b0
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化
本报告期内未召开基金份额持有人大会
的特征;b类份额具有预期风险、收益较高的特征
信
中信信托有限责任公司
4应收利息16,258.95
国海证券6,021,662.600.46
广发证券------
国信证券8,321,642.600.63
4高贵荣8,387,358.001.23%
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
份额单位:份
金额单位:人民币元
中信证券201,217,165.4315.24
2 基金简介
银河资本-工商银行-
第33页共37页
第27页共37页
38,700,000.008.07%
流通受限部分的公中国农业行业官网占基金资产净
高于混合型基金、债a类份额的预期收益b类份额的预期收益
易方达证券公司分级a
根据华泰证券股份有限公司2015年8月26日发布的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被中国证监会予以立案调查
华西证券------
江苏汇鸿汇升投资管理
注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用
司、广州证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司光伏农业行业标准、中国中投证券有限责任公司各一个交易单元;新增中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、方正证券股份有限公司各两个交易单元;新增国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司各三个交易单元
基金总申购份额2,061,132,088.68--
5周文卿6,660,750.000.98%
基金管理人易方达基金管理有限公司
占当期债占当期权证
本基金托管人2015年1月4日发布任免通知,聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部副总经理
本公司高级管理人员、基易方达证券公司分级a0
易方达基金管理有限公司
[查看pdf原文]
8其他-
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导农业方面的行业有性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发
9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:对于分级基金,下属分级份额比例的分母采用各自级别的份额,对于合计数,比例的分母采用下属基金份额的合计数
交总额的
11.4基金投资策略的改变
数(户)基金份额占总份占总份
7待摊费用-
根据广发证券股份有限公司2015年8月26日发布的《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被中国证监会予以立案调查
易方达证券公司
合计18,66882,560.45616,340,861.0039.99%924,897,584.5460.01%
注:a)本报告期内本基金无减少交易单元,新增东方证券股中国农业发展银行份有限公司、东吴证券股份有限公
根据方正证券股份有限公司2015年9月12日发布的《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,因公司涉嫌未按规定对客户的身份信息进行审查和了解,被中国证监会予以警告及行政处罚
买入股票成本(成交)总额1,461,611,274.74
广州证券1133,739,907.187.62%106,991.776.97%-
中银国际------
2李怡名9,216,589.008.55%
平安证券------
广发证券80,950,470.656.13
根据方正证券股份有限公司2015年8月25日发布的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被中国证监会予以立案调查
8.12.1根据中信证券股份有限公司2015年11月26日发布的《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告》,因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例2015年农业行业分析》相关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查
海通证券2-----
安信证券------
银河证券2-----
信达证券------
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
国信证券3234,862,449.8313.38%187,889.9512.25%-
华泰证券97,399,664.937.38
东方证券1-----
1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
单位:份
国元证券9,292,822.150.70
下属分级基金的基金简称分级分级a分级b
第30页共37页
10开放式基金份额变动
券商名称券回购成
本基金本报告期末未持有贵金属
负责人
9份有限公司-分红-个13,000,000.001.91%
招商证券------
太平洋5,939,505.260.45
分级a
易方达证券公司易方达证券公司易方达证券公司
信达证券1-----
9.2期末上市基金前十名持有人
2兴业银行股份有限公司59,139,850.008.70%
基金合同生效日起农业行业竞争分析至报告期期末
下属分级基金的交易代码
交易代码
中信证券29,759,649.192.25
(2)对于易方达证券公司分级基础份额、易方达证券公司分级a、易方达证券公司分级b前十名持有人份额比例的分母采用各自级别的份额
公司-乐瑞强债10号
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例
兴业证券------
基金合同生效日(2015年7月211,788,445.10--
(%)
人分红
8.12投资组合报告附注
第34页共37页
6份有限公司-传统-普16,247,850.002.39%
投资目标紧密追踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度与跟踪误差的最小化
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
收益特征金,其风险收益水平与基础份额相比,与基础份额相比,
2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
基金合同生效日2015年哪些行业属于农业7月8日
广发证券19,369,617.021.47
本基金自基金合同生效以来聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务,本报告年度的审计费用为40,000.00元
1黄卿23,605,844.003.47%
广州证券------
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
中银国际122,145,523.381.26%17,716.481.15%-
基金管理人所有从业人易方达证券公司分级a0.000.0000%
本基金本报告期末未持有权证
二〇一六年三月二十五日
第29页共37页
山西证券28,208,696.862.14
国泰君安45,595,480.493.45
构化证券投资集合资金
3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门农业银行行业分析研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持
分级
1 重要提示
海通证券------
占期末基金资
债券交易债券回购交易权证交易
(北京)有限公司
上海明汯投资管理有限
第32页共37页
信托
基金拆分变动份额-1,360,061,244.00680,030,622.00680,030,622.00
本报告期自2015年7月8日起至12月31日止
3陈广明9,383,400.001.38%
注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用
银华财富资本-工商银
姓名张南田青
基金主代码
报告期末基金份额总额1,541,238,445.54份
东方证券------
1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构
交易
国元证券41,499,599.573.14
5应收申购农业行业分类代码款40,408,508.77
项目基金管理人基金托管人
安信证券2432,104,551.4124.62%372,700.8724.29%-
财富8号资金信托计划
http://网站的年度报告正文
公司
长江证券60,113,677.224.55
员持有本基金易方达证券公司分级b0.000.0000%
,079.32540,448,097.0079.47%139,582,525.0020.53%
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
客户服务电话010-
信裕量化资产管理计划
方正证券57,383,919.994.35
分级b
c)基金交易单元的选择程序如下:
北京天地方中-宁波银
83,214,386.002.98%
券商名称单元备注
7中国民生银行股份有限14,134,500.002.08%
-建苏724
序号持有人名称持有份额(份)占上市总份额比例
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
根据华泰证券股份有限公司2015年9月12日发布的《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,因公司涉嫌未按规定对客户的身份信关于农业方面的论文息进行审查和了解,被中国证监会予以警告及行政处罚
根据方正证券股份有限公司2015年7月15日发布的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》,因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,被中国证监会予以立案调查
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
基金
西南证券9,283,080.860.70
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
第31页共37页
5黄敏娟6,082,949.005.64%
第37页共37页
误差控制在4%以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内
基金
2.1基金基本情况
易方达证券公司分易方达证券公司分易方达证券公司分
东北证券29,189,285.882.21
11.7.1基金租用证券公司交易单元国家农业行业标准进行股票投资及佣金支付情况
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
持有人户户均持有的机构投资者个人投资者
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
基金管理人:易方达基金管理有限公司
11.1基金份额持有人大会决议
中投证券1-----
东北证券6,727,566.030.51
9谢西就2,345,622.002.18%
根据海通证券股份有限公司2015年11月27日发布的《收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》,因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,被中国证监会予以立案调查
九泰基金-兴业银行-
额的比例比例
2.3基金管理人和基金托管人
期末基金总赎回份额731,682,088.24--
根据海通证券股份有限公司2015年8月25日发布的《收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告》,因公司农业类专业包括哪些涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被中国证监会予以立案调查
-中融-鸿盈17号结
本基金本报告期末未投资国债期货
通保险产品-013c
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
序号持有人名称持有份额(份)占上市总份额比例
持有人结构
投资基金
比例
国金证券9,919,416.380.75
申万宏源16,958,851.941.28
券型基金和货币市场和预期风险低于基础和预期风险高于基础
8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
2应收证券清算款-
方正证券13,459,700.411.02
数量
@ccb.com
申万宏源74,899,453.865.67
下属分级基金场内简称证券分级证券a证券b
