现任研究部

银华中证转债指数增强分级证券投资基金

(二)主要人员情况

金销售业务的机构

托管人;

2、基金管理人:指银华基金管理有限公司

求将基金份额兑换为现金的行为

院证券监督管理机构报告

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

(三)证券投资基金托管情况

收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理现任银华基金管理有限公司行政财务部总

基金(转入基金)的基金份额的行为

份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括银华转债份额、转债 a 份额、转债 b

十一、基金的份额配对转换 ............................................................中国农业行业............................................. 53

20

合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置定期开放混

监

重要提示

公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制

代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

5

(5)从事证券信用交易;

[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构

吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发

公司建立了内部办公自动化信息系中国农业行业官网统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,

2.《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》;

本基金的基金合同于2013年8月15日正式生效

姜永康先生,硕士学位2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,

华转债份额

本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值

司董事,并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金

(9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

额净值的过程

理三处副处长现任西南证券股份有限公司办公室(党委办公室)主任、证券事务代表

东北证券股份有限公司(出资比农业方面的股票例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

(12)按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

以上投票权的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益;

法定代表人王珠林设立日期2001年5月28日

本的条件下得到有关资料的复印件;

伙人,浩天信和律师事务所合伙人、律师现任北京天达共和律师事务所合伙人、律师

投资基金上市规则》,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 2 月 15 日,有关财务数据和净值表现

(6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金哪些行业属于农业投资内

份额额具有较高风险、较高预期收益的特征巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,

册的开放式基金账户,用于记录投资者持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动

批准设立机关中国证监会批准设立文号中国证监会证监基金字[2001]7号

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统

传真:(010)

qdii 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

(1)建立风险管理环境具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,

银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监

a.本公司确知建立、实施和农业方面的行业维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

(17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

66、转债 a 份额约定累计应得收益: 转债 a 份额依据约定年基准收益率及基金合同约

(五)基金管理人的内部控制制度

69、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

57、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

二十、基金的信息披露 ...农业行业.............................................................................................................. 84

金合同等法律文件的规定;

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行

基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事

56、巨额赎回:指本基金单个开放日,银华转债份额净赎回申请(赎回申请份额总数加

(11)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格中国农业机械行业的方法符合基

d.有效性原则公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对工作流程的控

(13)因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行

策、执行、监督、反馈等各个经营环节

二十八、备查文件....................................................................................................................... 101

部机构;

改变及时进行相应的修改和完善

62、配对转换:农业包括哪些行业指本基金的银华转债份额与转债 a 份额、转债 b 份额之间按约定的转换

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

份额、转债 b 份额的行为

地址北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 c2 办公楼 15 层

证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限

二十一、风险揭示................................................................................农业包括哪些......................................... 89

元

基金经理、银华抗通胀主题证券投资基金(lof)基金经理及公司总经理助理职务现任公

定的截至计算日的实际天数计算的累计收益

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查

2

有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事长、银华财富资本管理(北京)有限公司

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协

并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、

基金经理

权威性

二十三、基金合同的内容摘要 .属于农业方面的行业.................................................................................................... 96

存续期间持续经营联系人冯晶

58、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

(3)基金管理人关于内部控制的声明

作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存人员进行处理

管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对

(14)召集基金份额持有人大会;

李福春先生:董事,中农业行业标准共党员,研究生,高级工程师曾任一汽集团公司发展部部长、

限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

份额的行为

董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会,就基金投资等发表专业意见及

陆志芳先生,独立董事,法律硕士,律师曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京

45、元:指人民币元

金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担

互独立,并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核对、相互牵制

64、合并:根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 7 份转债 a 份额与 3

封树标先生,副总经理,工学硕士现代农业包括哪些曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究

金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及a股基金投资总监

合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同及相关文件合法取得基金

级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

投资基金基金经理职务2011年4月加盟银华基金管理有限公司现任银华核心价值优选混

为必要条件基金合同当事人应按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他

和转债 b 份额上市交易公告书》

(1)依法发售基金;

制委员会委员现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员

(7)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

杨文辉先生,督察长,法学博士曾任职于北京市水利经济发展有限公农业方面的股票司、中国证监

a.全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决

(28)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务

1.直销机构

说明书

43、转债 b 份额:银华转债份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的积极收益类基

十、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 42

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

银华财富资本管理(北京)有限公司总经理

公司

(4)配备足够的具有专业农业行业标准资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

(24)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员

的更新

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

54、《上市交易公告书》:指《银华中证转债指数增强分级证券投资基金之转债 a 份额

2.本基金基金经理

周兰女士,监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业曾任北京建材研

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(7)除依据《基金法》、基金合同及其他有现代农业包括哪些关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

五、相关服务机构......................................................................................................................... 23

别定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

益,如在某一定期折算期间内本基金资产出现极端损失情况下,转债 a 份额的基金份额持有

户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证农业方面的论文券有限责任公司董事还担任中国证

4

风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和

基金机构投资部总经理等职2011年3月加盟银华基金管理有限公司,曾担任公司总经理助

二、释义

(2)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

55、转债 a 份额的本金:除非基金合同文义另有所指,对于转债 a 份额而言,指 1.00

(4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职2009年9月加盟银华基金管理有限公

44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购

三、基金管理人

21

六、基金份额的分类与净2015农业行业专项值计算规则 ......................................................................................... 36

他资产的价值总和

银基金管理有限公司基金事业部副总经理;湘财证券有限责任公司稽核经理;交银施罗德基

王立新先生,董事、总经理,经济学博士曾任中国工商银行总行科员;南方证券股份

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;

51、场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理

委员会主席:王立新

人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险

十八、基金份额折算..关于农业方面的行业................................................................................................................... 74

河证券股份有限公司副总裁;西南证券股份有限公司董事、总裁此外,还曾先后担任中国

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

场内份额申请转换成 7 份转债 a 份额与 3 份转债 b 份额的行为

董事会秘书,蓝星化工新材料股份公司筹备组组长;西南证券有限责任公司副总裁;中国银

十四、基金的财产...............................2015农业行业专项.......................................................................................... 65

董事、西南证券股份有限公司董事,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国

姜永康先生:管理本基金时间为 2013 年 8 月 15 日至 2014 年 12 月 15 日

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

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(1)银华基金管理有限公司北京直销中心

买复印件

11

有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管

核部、战略发展部等 22 个职能部门,并设有农业行业有哪些北京分公司、青岛分公司此外,公司设立投

基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所

会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控

8

28、基金合同生效日:指基金发售达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

17

资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

郭建兴先生,学士学位曾在山西证券股份有限公司(原山西证券有限责任公司)从事

(四)基金管理人承诺

一定的干预

不时做出的修订

理有限公司总经理助理、副总经理、农业行业分类代码代总经理、代董事长现任银华基金管理有限公司董事、

中国证监会

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

(8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 100

(12)通过股票投资取得对上市公司的控制权;

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司

41、银华转债份额:本基金的基础份额投资者在场外认/申购的银华转债份中国农业新闻网额不进行

保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的

以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

60、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算

(2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

查看公告原文

101

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(一)基金管理人概况

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

互联网金融部、投资银行部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华中证转债指数增强分

基金管理人:银华基金管理有限公中国农业行业标准司

(22)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成

仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合

在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

(6)以基金资产进行房地产投资;

61、自动分离:指投资者在场内认购的每 10 份银华转债份额在发售结束后按 7:3 比例

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

历任研究员、组合经理等职2005年9月加盟银华基金管理有限公司农业行业分析报告,曾任养老金管理部投

65、转债 a 份额约定年基准收益率:转债 a 份额约定年基准收益率为“同期银行人民币

配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范围等内容

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

研究员

董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员2010年10月加盟

及对本基金合同的任何有效修订和补充

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金的

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字

制,进而达到对各项经营风险的控制

68、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

截止日为农业行业有哪些 2015 年 12 月 31 日,所披露的投资组合为 2015 年 4 季度的数据(财务数据未经审

67 定期折算期间:第一个定期折算期间指基金合同生效日至基金合同生效日之后最近

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 94

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

(8)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并

组织形式有限责任公司注册资本2亿元人民币

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

(16)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

金农业包括哪些合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司

投资基金基金经理,自 2014 年 12 月 31 日起兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

资经理职务曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保

公司投资管理部,曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务2011年4月加盟

分别进入相应的级别定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小

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公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理

系统农业包括哪些间进行转登记的行为

建议

王珠林先生:董事长,经济学博士曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券

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22

度的 11 月 30 日

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

四、基金托管人

现任南方国际租赁有限公司副董事长,首长四方(集团)有限公司副董事总经理

理助理、投资管理三部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理(北京)有限公

基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章

杜永军先生:监事,大专学历曾任五洲大酒店财务部收款主管;北京赛特饭店财务部

份转债 b 份额申请转换成 10 份农业方面的谚语银华转债份额的场内份额的行为

份额,即成为基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对

(2)办理基金备案手续;

销售机构的操作,包括跨系统转托管和系统内转托管;

个月

此外,公司设有督察长,组织指导公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、

学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授

衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相

大利益;

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

(13)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 9 月 12 日起兼任银华保本增值证券

59、系统内转托管:基金份额持有人将持有的基金农业行业分析份额在注册登记系统内不同销售机构

阅基金合同

金份额

八、基金合同的生效..................................................................................................................... 40

(17)法律法规和基金合同规定的其他权利

券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳

(二)基金托管部门及主要人员情况

息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

年以上;

周毅先生,副总经理,硕士学位曾任美国普农业类专业包括哪些华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行

常忠先生:董事,中共党员,emba硕士曾任宁夏大元化工股份有限公司董事会秘书,

检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,

风险管理体系,具体包括以下内容:

首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业务部、国际合作与产品开

龚飒女士:监事,硕士学历曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人;泰达荷

王立新先生:详见主要人员情况

二十五、对基金份额持有人的服务 ................农业部行业科技............................................................................. 98

6、招募说明书:指《银华中证转债指数增强分级证券投资基金招募说明书》及其定期

(25)基金管理人在发售期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理

住所广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

导师,政府特殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、中国会

100

33、t 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、qfii、rqfii2015年农业行业分析、qdii、境外三类机构、券商资

(1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;

《银华中证转债指数增强分级证券投资基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投

本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理现任公司总经

责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代销机构业务规则等交易所、登记机构

42、转债 a 份额:银华转债份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的稳健收益类基

宁夏沙湖旅游股份有限公司副董事长、副总经理,宁夏农垦局产业处副处长,汇中天恒投资

发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、

规则进行转换的行为,包括分拆和合并

司2000年10月加盟银华基金管理哪些行业属于农业有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,

(7)从事有可能使基金承担无限责任的投资;

机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

代储蓄的等效理财方式

件,申请将其所持有的基金管理人管理的已开通基金转换业务的任一开放式基金(转出基金)

五、相关服务机构

担任行业研究员; 2011 年 4 月至 2012 年 3 月期间任职于瑞银证券有限责任公司,担任行

准,但中国证监会对本基金发售的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

凌宇翔先生,副总经理,工商管理硕士曾任机械工业部主任科员;西南证券有限责

股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务现任银华基金管理

f.适时性原则公农业方面的行业司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并且必须随着公司经

4.关于申请发售银华中证转债指数增强分级证券投资基金之法律意见书;

管理部,任投资经理助理;2012 年 7 月至 2015 年 2 月任职于华夏人寿保险股份有限公司资

理基金申购申请的一种投资方式

(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

非交易过户的业务规则;

(3)分析风险检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果

即当单个开放日银华转债份额的净赎回申请超过前一开放日全部基金份额(包括 转债a

基金投资所带来的损失投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等中国农业行业信息网储蓄方式的区

2.内部控制制度

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

(9)将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券;

封树标先生:详见主要人员情况

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替

联系人展璐网址)查阅和下载招募说明

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

真实性、准确性、完整性承担法律责任

指数增强分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规编写

郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师曾任中国社会科学院培训

孙慧女士,硕士学位2010 年 6 月至 农业方面的论文2012 年 6 月任职中邮人寿保险股份有限公司投资

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

(20)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基

理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,同时兼任公司投资管理二部总监及投资经理

获得基金合同规定的费用;

托管部门信息披露联系人:王永民

(7)报告与咨询建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管

合型发起式证券投资基金和银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

(5)处理风险将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风险,则承担

更新招募说明书

中国银行客服电话:95566

总监

类型的基金将中国农业行业新闻获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险一般来说,基金的收益预期

c.操作控制

(6)监视与检查对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必要时适时加

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发

制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严格的批准程序和监督处罚措施

公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益公司董事会下设

业研究组长;2012 年 4 月至 2014 年 6 月期间任职于建信基金管理有限公司,担任基金经理

办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城c2办公楼15层

托管人、设施农业包括哪些基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

二十六、其他应披露事项 ............................................................................................................. 99

27、深圳证券账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳

本招募说明书阐述了银华中证转债指数增强分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、

30、基金发售期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不超过 3

监助理

十九、基金的会计与审计 ..............................农业方面的行业............................................................................... 83

一年期定期存款利率+3.0%”, 同期银行人民币一年期定期存款利率以每个定期折算期间首

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作

(14)法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

1.本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制

基金托管人:中国银行股份有限公司

7.中国证监会要求的其他文件

19

揭示公司内部管理及基金运作中的风中国农业新闻网险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地

名称银华基金管理有限公司

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

金财产投资于证券所产生的权利;

倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用

情况投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户记录在

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

10、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券

中心主任,院长助理,副院长现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长;中国社科

委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫

(2)识别风险辨识组织系中国农业行业标准统与业务流程中存在什么样的风险,为什么会存在以及如

施,防止下列行为的发生:

25、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

度在特殊情况下,风险控制委员会可依据其职权,在上报董事会的同时,对公司业务进行

法定代表人:田国立

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

的基金份额变动及结余情况的账户

1.风险管理体系

三、基金管理人............................................................................................................................. 11

22、销售机农业行业竞争分析构:指银华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营

会现任银华基金管理有限公司督察长

秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管

公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

证券投资基金基金经理

齐全、产品丰富的托管业务体系在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值农业方面的论文服

地为广东省深圳市

(14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及

证托管资产的安全

退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力

险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制

d.信息与沟通

证券投资;

a.控制环境

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

益均以 1.00 元为基准进行计算,但基金管理人并不承诺或保证转债 a 份额持有人的该等收

(9)依法接受基金托管人的监督;

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同

四、基金托管人...............2015农业行业专项.............................................................................................................. 22

总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事

(10)违反证券交易业务规则,利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格;

电话010-传真010-

(四)托管业务的内部控制制度

产管理中心,任投资经理;2015 年 3 月加盟银华基金管理有限公司,历任基金经理助理职

务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券

(2)自基金合同生效之日起,依照法律法规和基金合同独立农业银行行业分析管理运用基金财产;

容、基金投资计划等信息;

(2)内部控制的主要内容

e.监督与内部稽核

(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券

(1)本基金投资于其他基金;

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

7

证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户投资者通过深圳证券交易所交易系统

贾鹏先生,硕士学位,2008 年 3 月至 2011 年 3 月期间任职于银华基金管理有限公司,

上银华转债份额转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

(一)基金份额发售机构

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,

16

份额)的 10%

银华关于农业方面的行业中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

c.相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互

b.风险评估

院世界社会保障中心主任;中国社科院研究生院教授,博士生导师,政府特殊津贴享受者,

证本基金一定盈利,也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

(4)根据法律法规和基金合同的规定收取基金管理费,以及法律法规规定或中国证监

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

1.中国证监会核准银华中证转债指数增强分级证券投资农业行业分类基金发售的文件;

3.公司投资决策委员会成员

13

营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的

(6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值

5.基金管理人业务资格批件和营业执照;

展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记

公司的主要业务是基金发售、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务公司注册

备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购

资者在场内申购的银华转债份额,可选择进行基金份额分拆,也可选农业行业标准查询择不进行基金份额分拆

目录

越高,投资者承担的风险也越大

股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

公司发行部经理;中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、

十二、基金的投资......................................................................................................................... 55

银华中证转农业机械行业标准债指数增强分级基金更新招募说明书

任公司基金管理部总经理;银华基金管理有限公司督察长现任银华基金管理有限公司副总

十三、基金的业绩......................................................................................................................... 64

(8)从事证券承销行为;

指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务

(5)销售基金份额;

(2016 年第 1 号)

月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、农业方面的谚语会计账册、报表及其他相关资料 15

3.《银华中证转债指数增强分级证券投资基金托管协议》;

券有限责任公司副总经理现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第

中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大

何引起风险

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

(19)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担

(10)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

1

董事长和中国证监会报告

日中国人民银行实施的金融机构人民币一年期存款基准利率为准每份转债 a 份额年基准收

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产农业行业分类,但不保

施,防止违反《证券法》行为的发生

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

18、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

的行为进行监督

本基金历任基金经理

(4)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;

它,但需加以监控而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,对于一些后果极其严重

银华基金管理有限公司,现任银华优质增长混合型证券投资基金基金经理

(三)基金管理人的权利与义务

(11)进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为;

9

63、分拆:根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 10 份银华转债份额的

或保现代农业包括哪些证,也不表明投资于本基金没有风险

截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内基金 390 只,

研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事

的相关业务规则和实施细则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业

发售、申购、赎回和登记事宜;

曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余

可能低于基金份额初始面值

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

12

(3)根据法律法规和基金合同的规定,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、农业类专业包括哪些

14

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

二、释义........................................................................................................................................... 6

十七、基金的费用与税收 ...........................................................................................................农业行业风险分析.. 72

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

制衡措施来消除内部控制中的盲点

券市场的中国境外的机构投资者

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2013年6月6日证监许

合型发起式证券投资基金基金经理

全权处理本基金的投资

有限公司董事长助理现任海鑫钢铁集团有限公司副总经理,建龙钢铁集团有限公司投资总

九、转债 a 份额与转债 b 份额的上市交易 ............................................................................... 41

的全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他开放式

8、法律法规:指中设施农业包括哪些国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

(7)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

退还基金认购人;

一个 11 月 30 日,第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的 12 月 1 日至下一会计年

(26)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系本公司在董事会下设立了风

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

则的无保留意见的审阅报告2014 年,中国银行同时获得了基于“isae3402”和“ssae16”

一、绪言...............................农业方面的行业............................................................................................................ 5

(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转登记的行为

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

的风险,则准备相应的应急处理措施

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

计学会对外学术交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国管理现代化

内容、基金投资计划等信息;

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

低投资单一中国农业行业网证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请发售的本招募说明书由银华基金管理有

(1)内部控制的原则

务,自 2016 年 2 月 6 日起担任本基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华保本增值

七、基金的募集............................................................................................................................. 39

助理2014 年 6 月起任职于银华基金管理有限公司,自 2014 年 8 月 27 日起担任本基金及

电话010-传真010-

资基金农业行业标准目录信息披露管理办法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《银华中证转债

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

计)

24、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任

基金本基金经过基金份额分级后,转债a份额额具有低风险、收益相对稳定的特征;转债b

4.本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

46、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券营业部中国农业行业银行总经理;

(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

52、场内:指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认

周毅先生:详见主要人员情况

王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥

和预期风险较低的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型

(23)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

南方基金公司市场部总监;都邦保险投资部总经理;金元证券资本市场部总经理2013年1

操作和技术风险、本基金的特定风险本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益

7、基金份额发售公告:指《银华中证转债指数增强分级证中国农业行业信息网券投资基金份额发售公告》

金份额

(15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

购、申购、赎回和上市交易业务的场所

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

(3)动用银行信贷资金从事证券买卖;

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金

二十四、托管协议的内容摘要 ..................................................................................................... 97

二十八、备查文件

(21)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料农业银行行业分析在规定时间发出,并且保证投资者

份额、转债b份额和银华转债份额)的10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部银

1

王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员曾任职于西南证券有限责任公

先后获得基于 “sas70”、“aaf01/06” “isae3402”和“ssae16”等国际主流内控审阅准

用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

15

告报公司董事会及高层管理人员

(3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

10

(11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;

人员进行处理

公司运作的监督

(27)建立并保存基金份额持有人名册;

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

可【2013】751号文核准发售

理人员及监管部门了解公司风险管理农业包括哪些方面状况,并寻求咨询意见

1、基金或本基金:指银华中证转债指数增强分级证券投资基金

基金份额自动分离/分拆;投资者在场内认购的银华转债份额将自动进行基金份额分离;投

金管理有限公司运营部总经理现任银华基金管理有限公司运作保障部总监

投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理

经理及银华国际资本管理有限公司董事

2.本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

6

3

本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100

6.基金托管人业务资格批件和营业执照;

司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化中国农业行业投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本

费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募

(一)基本情况

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险

银华中证转债指数增强分级基金更新招募说明书

绩表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理

收益投资决策、量化和境外投资决策”三个专门委员会公司投资决策委员会负责确定公司

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

38、认购:指在基金发售期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

5.基金经理承诺

内部和外部因素,评估这些因农业部行业专项素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

份额的行为

c.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度

务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

市证券业协会副会长

书

投资者的利益;

投资者的风险承受能力相适应

会批准的其他费用;

为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人

办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户记录在该账

4、基金合同或本基金合同:指《银华中证转债指数增强分级证2015农业部行业专项券投资基金基金合同》

(1)依法发售基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

执行监察稽核人员具有相对的独立性,定期出具监察稽核报告,报公司督察长、董事会及

资基金基金经理现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混

以改变

37、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技

(5)玩忽职守、滥用职权;

人承担全部发售费用,将已国家农业行业标准发售资金并加计银行同期存款利息在基金发售期结束后 30 日内

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

管理和运作基金财产;

究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控

变化引致的投资风险,由投资者自行负担

少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

规或基金合同规定,有权及时呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施以保护基金

e.防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门,在中国农业行业银行物理上和

刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生

为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、

自动转换为 7 份转债 a 份额和 3 份转债 b 份额的行为

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金

定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

一、绪言

理

4.上述人员之间均不存在近亲属农业行业分析关系

管业务

34、t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日)

b.独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度的独立性与

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减

(4)度量风险评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段

司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金基金经理、银华沪深300指数证券投资基金(lof)

王致贤先生,监事,硕士曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处

资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“ 主动型 a 股投资决策、农业部行业专项固定

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

钱龙海先生:董事,经济学硕士曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证

第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

53、上市交易:基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖转债 a

十五、基金资产估值..................................................................................................................... 66

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

术风险、合规性农业机械行业标准风险、声誉风险和外部风险针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

18

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

b.上述关于内部控制的披露真实、准确;