（本文系杨恕教授在北京大学历史学系“丝绸之路”系列公益讲座上的演讲整理稿，未经授权请勿转载；转载请联系：dyob

苏联时期的中亚民族政策：过程和思考

兰州大学中亚研究所杨恕

我本人不是搞历史的，仅研究民国时期苏联和新疆的关系，此外和史学有关的工作是翻译过几本与中亚历史有关的书，其他历史方面我就没有涉及了。谈纯历史问题未免冒昧，大家有问题请坦率提出。

今年刚好是苏联解体25周年。解体之初的几年大家都很关心，但是现在关心的人不多了。苏联到底为什么解体?解体对我们中国产生了什么影响?苏联的哪些问题需要我们借鉴?谁应该对苏联解体承担责任?到现在也没说清，争论很大。苏联解体20周年的时候，俄罗斯东欧中亚学会想开一次会没开成。但我到现在坚持认为，苏联问题对中国来讲是非常重大的现实问题，也是历史问题。很可惜我们现在研究这个领域的人越来越少，研究中亚史的现在国内好像已经没有了，研究俄罗斯的也没剩几个人了，以后会如何现在也不好说。

言归正传，首先说中亚的含义。我下面用的是地缘政治学的概念，即五个“斯坦”，不是史学上的中亚，后者的范围变化很大，也不固定。中亚现在的俄文名字是ЦентральнаяАзия，而苏联时期是СредняяАзия（吉、塔、土、乌）加上哈萨克斯坦才相当于现在说的中亚。史学中把ЦентральнаяАзия译为中央亚细亚，而СредняяАзия译做中亚，两者的范围不一样。下面说的中亚就是这五个斯坦。

中亚面积万平方公里，人口万，有约个民族。因为各国统计标准不一样，特别是对某些人数很少的民族界定上有差别，数字会有所不同。比如俄罗斯说自己有多个民族，但具体有没有这么多不好说。中亚作为各国主体民族的有哈萨克、吉尔吉斯、塔吉克、土库曼、乌兹别克。哈、吉、土、乌信仰伊斯兰教的逊尼派，都属突厥语民族。塔吉克人讲波斯语，其中有一部分，主要是巴达赫尚省一带有些信仰什叶派的伊斯玛依教派，但人数不多。

这其中有两个特例。一，从民族来说，塔吉克人的主体在塔吉克斯坦境外。塔吉克人虽然有自己的民族国家，但它的主体是在阿富汗，不同资料显示数量不一，多的有万，少的有万，也比塔吉克斯坦的多，塔吉克斯坦自己的塔吉克人才万。另外就是土库曼人，境外的土库曼人比境内的多，特别在伊朗。伊朗本国不太做民族识别，有资料显示它有多万土库曼人。如果按境外最少的数据看，则土库曼族民族的主体还在土库曼斯坦。有青海撒拉族是土库曼人之说，但有争议。以上是中亚基本的民族状况。

一、中亚民族简史

从历史的角度讲，中亚民族同世界其他大多数民族一样，其族源没有一个能讲清楚。不是说它没祖先，而是说追溯到一定时期就说不清了。民族起源说得清的是少数，这些说得清的也是有疑问的，包括我们汉族也是如此。

中亚民族分布大致以13世纪蒙古西征为界，划为两个阶段。前一阶段出现的国名有：大月氏、大宛、康居、乌孙、大夏、奄蔡、安息、西辽（黑契丹）、贵霜、萨珊、嚈哒、花剌子模、回鹘、呼罗珊，等等；后一阶段出现的国名有：钦察汗国、伊尔汗国、察合台汗国、哈萨克汗国（大中小三帐）、布哈拉汗国、浩罕汗国、希瓦汗国等；这是在我们汉文史籍和国外的文献中经常出现的国名、地名、“人”名。前一阶段的“人”有乌孙人、康居人、奄蔡人、匈奴人、西徐亚人、塞（萨迦、萨基）人、波斯人、斯基太人、萨夫罗马特人、薩尔马特人，等等，是指那个国家所在地域的人，和现在的民族完全不是一个概念。现在的中亚民族除了塔吉克人，都是蒙古西征之后出现的，之前他们在哪是说不清的。前一阶段的这些国名与现在的民族关系不清楚，也不是现代意义上的民族。只能说这个地区有某个民族或者某个部落联盟为主体的人。多年前哈萨克斯坦科学院的所长（已去世）在谈哈萨克历史时说：“我们现在独立了，从历史学来讲我们最主要的任务，是总统交给我们的任务，就是让我们搞清哈萨克的历史。”这种非常迫切的心情可以理解，70年代西方国家也有过寻根运动，现在中亚国家也有这样的强烈愿望，但至今没有搞清楚。部分哈萨克斯坦的学者认为汉文史籍中记载的乌孙人可能是哈萨克的祖先，但证据非常少。

在后一阶段的国名中，钦察汗国、伊尔汗国、察合台汗国这三个是蒙古人建的，哈萨克汗国是哈萨克人建的，分大中小三帐。浩罕汗国、希瓦汗国、布哈拉汗国是乌兹别克人建的。这也就是说中亚在历史上没有出现过统一的单一民族的国家。只能说某一地区在某一时代由某一朝、某种“人”为主，但在这个地区内，同一时期民族分布非常多。

我们刚才说的某某“人”，是一个很大的集合体，他们同现在的民族之间的关系就更说不清了。如汉文史料中说乌兹别克人是明格部落南下而来的，但明格部落的先人是谁就不得而知了。

还有一个问题即中亚地区的伊斯兰化。自8世纪始，阿拉伯人、波斯人都进入过中亚地区，中亚伊斯兰化是个很长的过程。有争议的资料说，哈萨克斯坦北部的哈萨克人信仰伊斯兰教已经是18世纪晚期的事了，这个地区的伊斯兰化历史很短。

“丝绸之路经济带”提出以后，大家都把自己的研究往上面靠，这是可以理解的。但我要说的问题是，我们经常说的和丝绸之路上国家的传统友谊，基本是不存在的。蒙古西征之前，汉唐时期丝绸之路非常繁盛，蒙古西征时，丝绸之路已经走下坡了。蒙古人以及与其一起征战的突厥人和其他人来到中亚，基本改变了这里的居民组成，也就是说，西征前后的中亚人已经完全不同了。友谊是人和人之间的，人换了，何谈友谊？传统友谊的说法是不客观的。明朝嘉靖三年（年），因为和西蒙古的战争，明朝把嘉峪关都关了，敦煌、哈密都不要了，还谈什么友谊和交流？所以应该客观一些，某些重要的概念一定要有历史基础和事实。

现代中亚民族分布的形成过程在帝俄时期发生了明显变化，主要原因是移民。帝俄，包括之后的苏联时期的大规模移民，在民族成分上大大改变了中亚原有的格局，而且移民在中亚的社会发展和其他方面起到了非常重要的作用。18世纪初，帝俄开始对中亚进行军事征服（对开始的具体时间还有争议），我所说的开始的标志是帝俄于年在里海东岸建立了第一个要塞。年帝俄征服土库曼，标志征服中亚结束。随之帝俄在中亚开始了大规模的工业化建设，最典型的就是修建了奥伦堡到土尔克斯坦（城市名）的铁路；银行、教育等系统也随之建立，同时开始了向中亚的大规模移民。在一个地区进行大规模经济开发的时候，移民是个正常现象。

这幅画是当时沙俄军队和土库曼军队作战的画面。请注意这里的沙皇军队都穿着海军制服，因为帝俄在里海建立了黑海舰队的里海分舰队，与土库曼作战时里海分舰队登陆的不少。

帝俄时期在中亚的移民群体主要有两个：

一是俄罗斯人（包括其他斯拉夫人，主要是乌克兰人和白俄罗斯人）。16世纪中叶，俄罗斯人越过乌拉尔山征服了叶尔马克人。此后逐渐进入中亚地区。俄罗斯的武装征服和殖民与欧洲国家有很大差异。欧洲是在海外建立殖民地，但帝俄的征服是实现本土化，在占领地区实行基本与本土一样的管理，是本土扩张，与西欧的海外殖民地完全不一样。这种殖民化过程对后来苏联时期以至现在的前苏联地区的民族分布和民族关系有很大的影响。19世纪中叶帝俄到了中亚（СредняяАзия），这里指除了今天哈萨克斯坦以外的另外四个斯坦。美国人多用InnerAsia，不大用CentralAsia。19世纪下半叶—20世纪初，特别是斯托雷平的农业改革（6—一战前）之后，大批俄罗斯人（包括乌克兰人、白俄罗斯人等，以农民为主）来到中亚地区。这一时期来的主要有两部分人，一部分人是有钱人，来开拓土地。另一部分是斯托雷平改革之后失去土地，新成为自由农民的人。斯托雷平农业改革之前帝俄的农村是村社制度，即集体所有制，但不是每个人都有发言权，实际上是贵族统治下的集体所有制。改革之后农民有的有了土地，也有很多人失去了土地，详细过程这里就不说了。年，中亚的俄罗斯人达到50万，在哈俄罗斯人达人，这是沙俄在中亚第一次人口普查的数据。当时俄罗斯人来的时候主要分布于哈萨克斯坦的北部。至今在哈萨克斯坦北部仍有四个州俄罗斯人占多数，主体就是这个时候形成的俄国人社区和居民点。他们主要分布在城市、城市的郊区和水土条件好的农业区，这些地方原来是哈萨克人的游牧区，俄罗斯人占领这里很容易，代价非常低。

二是德意志人，这是大家







































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