5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

§4 管理人报告

3、《工银瑞信沪深300指数型证券投资基金托管协议》;

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投资者可在营业时间免费查阅

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

事项:农业银行北京分行票据买入返售业务发生重大风险事件,经核查,涉及风险金额为39.15亿元公安机关已立案侦查

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额

5.11.3 其他资产构成

本基金本报告期末未持有可转换债券

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§5 投资组合报告

■

5.3 报告期末按公允价值占基金资中国农业机械行业产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

5.11 投资组合报告附注

■

本基金报告期末未持有资产支持证券

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

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9.1 备查文件目录

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资

5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

无

■

注:1、本基金合同于2009年3月5日生效

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差

§3 主要财务指标和基金净值表现

4.1 基关于农业方面的论文金经理(或基金经理小组)简介

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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

§1 重要提示

§8 影响投资者决策的其他重要信息

2、《工银瑞信沪深300指数型证券投资基金基金合同》;

无

本报告期内,本基金跟踪标的指数的日均偏离度为0.05%,偏离度年化标准差为1.09%本基金跟踪误差产生的主要来源是:1)标的指数成份股中法律法规禁止本基金投资的股票的影响;2)申购赎回的影响;3)成份股票的停牌等

2016年第一季度报告

报告期内,本基金净值增长率为-13.50%,业绩比较基准收益率为-13.03%

单位:份

2.报告期期间基金总赎回份额含转换出份额也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件

农业银行:

9.2 存放地点

本基金报告期末未持有债券

2.期间交易总份额为被动红利再投所农业方面的行业得,非公司主动投资

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6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

■

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差

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本基金报告期末未持有权证

注:1.报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;期间交易总份额为被动红利再投所得,非公司主动投资

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单位:份

本基金管理人于2016年1月12日发布分红公告,以截至2015年12月31日的收益为基准,按每10份基金份额分配红利人民币0.005元,共计派发红利1,532,212.96元,权益登记日为2016年1月19日

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期自2016年1月1日起至3月31日止

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应农业行业标准仔细阅读本基金的招募说明书

本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为

5.2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

4.3.2 异常交易行为的专项说明

注:1.本基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金

■

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明:

5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例农业包括哪些大小排序的前十名股票投资明细

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

本报告中财务资料未经审计

本基金本报告期内未出现异常交易的情况本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有4次投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送

无

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

3.2 基金净值表现

无

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规现代农业包括哪些定的条件

4.3 公平交易专项说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

1、中国证监会核准工银瑞信沪深300指数型证券投资基金募集的文件;

3.3其他指标

5、基金托管人业务资格批件、营业执照;

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差

5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

§2 基金产品概况

■

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益

5.10 报告期末中国农业新闻网本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.3 本期国债期货投资评价

2、“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

2016年3月31日

4.5 报告期内基金的业绩表现

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

4.3.1 公平交易制度的执行情况

投资决策流程符合公司的制度要求,目前公司经营状况良好,业绩稳定,对投资无重大影响

■

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资

本基金本报告期末未持有贵金属

5.1 报告期末基金资产组合情况

§9 备查文件目录

4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

§6 开放式基金份额变动

3、所列数据截止到2016年3月31日

单位:人民币元

3.农业机械行业分析1 主要财务指标

本基金报告期末未持有债券

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

基金管理人或基金托管人办公场所

2、按基金合同规定,建仓期为6个月截至本报告期末,本基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外),现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

为农业行业标准网了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清关于农业方面的论文算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一六年四月二十二日the_end

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

9.3 查阅方式

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利

5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假农业生产包括哪些记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字