与基础份额相比,a类

21.12

-

双鹭药业

成交金额

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任

卢珊珊

本基金本报告期末未持有债券

63,658,001.96

0

231,077,313.78份

-

15,441,706.07

-

国信证券

3

8.12.3 期末其他各项资产构成

77,137,253.19

东方证券

-

24

9.11

债券回购交易

广发证券

10,615,820.90

4

1

沃森生物

佣金

占上市总份额比例

九强生物

仟源医药

-

持有人名称

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

占基金总份额比例

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

17,217,618.00份

东方证券

(2)对于易方达生物分级a、易方达生物分级b前十名持有人份额比例的分母采用各自级别的份

刘红

-

中国建设银行股份有限公司

基金托管人

-287,079,246.33

-

刘刚

25

-

的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告2015年农业行业专项,具有开发量化投资组合模型

1.07%

94.13%

本期累计卖出金额

注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

合计

国信证券

2

待摊费用

持有份额(份)

本基金本报告期末未投资股指期货

兴业证券

-

31.58%

本基金本报告期末未持有资产支持证券

东吴证券

1) 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构

1

股票代码

达安基因

股票代码

未名医药

3.67

11.29

占总份

新开源

-

单位:人民币元

欧阳春

-

9

债券交易

中投证券

365,176,659.77

与基础份额相比,b类

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

-

11,577,150.68

-

159,695.00

谢家强

23

持有人结构

1

-

1.34%

序号

中信建投

§9 基金份额持有人信息

21

于混合型基金、债券型

有限公司、平安证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、中国农业行业银行招商证券股份有限公司、中国中投证

61,102,894.80

29.74%

1,716,792.00

易方达生物分级

契约型开放式、分级基金

4

允价值

-

-

易方达生物分级a

17,217,618.00

-

c) 基金交易单元的选择程序如下:

5.06%

-

3

215,586.00

78,165,341.35

招商证券

§1 重要提示

17,354.34

易方达生物分级

9.36

-

舒泰神

中源协和

3

员持有本基金

2015年年度报告摘要

本报告期内未召开基金份额持有人大会

未名医药

31,616,041.30

-

2

17.01

020-

18

49,737.27

52,476,995.16

4.43

-

-

不定期

-

司

项目

546,630,631.14

8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

10

减:基金合同生效日起至报告期期

-中油财务有限责任公

18,129,056.03

13,406

b

准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读

-

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

9,194,505.50

-

基金合同存续期

基金管理人:易方达中国农业网上银行基金管理有限公司

5

4.43

-

-

-

21.71

2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议

序号

持有份额

8.02

2

基金主代码

1,388

20

350,000.00

7

投资策略

-

-

经理本基金托管人2015年9月18日发布任免通知,解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部副总

中信建投

序号

1

-

0.67%

易方达生物科技指数分级证券投资基金

单元

持有份额(份)

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

西南证券

易方达生物分级b

广发证券

券商名称

-

千红制药

翰宇药业

-

国海证券

-

-

持有基金份额总量的数量区间(万份)

姓名

-

340,706,062.08

7,061.28

9.2 期末上市基金前十名持有人

合计

182,200.00

注:对于分级基金,下属分级份额比例的分母采用各自级别的份额,对于合计数,比例的分母

23,217,435.71

长城证券

-

本报告期自2015年6月3日起至12月31日止

新开源

-农业行业标准

-

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

易方达生物分级

金额单位:人民币元

-

基金合同生效日(2015年6月3

2.58%

田青

1.27%

长春高新

张美芳

2015年6月3日

6,923,934.89

36,703,600.09

292,140.98

平安证券

1

和支持

券回购成

-

325,375.00

0.0000%

4,679,231.75

-

易方达生物分级

余辉

-

力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面

0.93%

易方达生物分级b

-

0

报告期末基金份额总额

-

合计

1

26.77%

0

利德曼

1.06%

23,525,263.62

-

-

-

http://网

687

-

易方达生物分级

9,896,571.17

17

生物b

-

6.26

国泰君安

应收证券清算款

-

2.22%

注:a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、

-

金投资和研究部门负责人

0

股票名称

98.11%

安科生物

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转农业行业竞争分析换债券

-

兴业证券

25.66%

-

本基金本报告期末未投资国债期货

19

30,974,300.10

5

8

-

基金合同生效日起至报告期期末

基础份额为股票型基

2

682,254,585.58

9

-

-

安信证券

1.99%

11,249,060.71

-

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化

13,347,466.60

本报告年度的审计费用为60,000.00元

基金简称

海普瑞

科华生物

客户服务电话

-

易方达生物分级b

6,779,833.73

12

-

11,431,736.71

生物分级

-

-

8.64

吕国武

-

-

易方达生物分级

54,191,868.92

-

6

广州证券

中银国际

仟源医药

-

4

1.62

基金拆分变动份额

26.66

比例

基金托管人

构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应

196,642,077.78份

100.00%

1

4.65%

192,700.00

3.72

易方达生物分级b

2015年6月11日

上海莱士

单位:份

14

交易代码

-

1

下属分级基金场内简称

下属分级基金的风险

3

[年报]生物分级:2015年年度报告摘要

15,610,813.27

合计

4,769,437.00

虞强

4

6

1.25%

于农业方面的行业萍

-

紧密追踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度与跟踪误差的最小化

62,833,201.77

312,536.15

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

4.32%

占当期佣

3.85%

8.74

科华生物

a

深圳证券交易所

徐进

1

信息披露

0

0.0000%

3.95

钱磊

序号

应收股利

-

-

0.00

10.23

易方达生物分级a

1

-

19,981,263.91

-

户均持有的

-

-

权证交易

90,000,000.00

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

a

400 881 8088

金额

-

1

3

-

本报告期期末基金份额总额

-

券成交总

-

份额级别

-

25,010,473.25

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

1.63

-

华西证券

广州证券

1

2

负责人

股票交易

中国建设银行股份有限公司

-

17,217,618.00

31.36%

-

16

386,462.00

信达证券

易方达生物分级

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

-

17,217,618.00

期风险高于基础份额

1

2.24%

-

本公司高级管2015年农业行业专项理人员、基

-

持有人名称

股票代码

-

-

刘万椿

10,953,442.50

-

-

-

-

(%)

5

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项

12,830,011.51

34.10%

单位:人民币元

的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务

双成药业

4

华建良

-

010-

-

0.00

4,726,348.55

397,170.00

中财网

-

(%)

184,083.00

-

1.16%

-

1.92

易方达生物分级

中银国际

15

应收申购款

2.39

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

中证万得生物科技指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%

12,810,099.52

-

海通证券

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文

卖出股票收入(成交)总额

-

97.36%

-

19

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

-

1

-

1.95%

3.89

-

5.52

中信证券农业行业专项

长春高新

占期末基金资

557,789.13

项目

-

22.00

25,293.00

占总份

-

-

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不

比例

0

2.2 基金产品说明

合计

方箎

式变更为现任总经理刘晓艳本年度报告已经三分之二以上独

10.70

1.80

易方达生物分级

收益特征

13

11.77

6.90

银河证券

本基金自基金合同生效以来聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务,

重大事项停牌

4.15

-

-

应收利息

份额级别

-

5.58%

-

-

2.64%

银河证券

6

长城证券

2

-

基金和货币市场基金

占当期股

双鹭药业

0

产净值比例

12.68

7

-

网网址

8.12 投资组合报告附注

16,892,243.00

97.57%

-

份额单位:份

-

27,071,870.70

-

数(户)

5

2

冠昊生物

1

-

上市日期

-

成交金额

0.0000%

5.34

6.61

-

19,209,647.36

2.03%

-

11,331

2.24%

股票名称

成交金额农业部行业专项公示

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3月22日复核了本报

11

天坛生物

-

-

-

20

32,669,751.32

序号

-

比例

333,000.00

注:(1)本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人;

2

持有本开放式基金

东吴证券

9.04

9.97%

经理职务

29,591,795.90

-

成交金额

-

日)基金份额总额

-

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

335,000.00

3

020-

信达证券

李宝惠

7

-

1.89%

0.33%

-

34,057,445.67

-

沃森生物

-

-

易方达基金管理有限公司

2.62

业绩比较基准

放式基金

5,423.69

1

0.31%

值比例(%)

3,826.40

12

额比例

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并

26,151,892.75

易方达基金管理有限公司

华西证券

-

25,295,135.64

19,134,221.96

-

22

3,040.21

-

823,679,208.09

中源协和

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

基金管理人

海通证券

基农业行业标准下载金份额

2.4 信息披露方式

2

010-

本基金本报告期末未持有债券

-

0.00

1

基金合同生效日

-

1.93%

国农科技

0.00

-

立董事签字同意,并由董事长签发

-

-

663,531.00

本报告中财务资料已经审计普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标

-

安信证券

金的招募说明书及其更新

2015年12月31日

三个交易单元

报告期末下属分级基金的份额总额

标的指数的目的

2

站的年度报告正文

占期末基金资

占当期债

-

18.13

348,097,369.67

本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重

-

易方达生物分级a

投资目标

2.3 基金管理人和基金托管人

-

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚

管理人可采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟农业部行业专项踪

1.69

-

-

-

-

应支付该券商的佣金

-

登载基金年度报告正文的管理人互联

3

2.72%

311,759,006.26

电子邮箱

12,010,415.82

持有份额总数(份)

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

通化东宝

机构投资者

华创证券

送出日期:二〇一六年三月二十五日

17

刘淞微

本基金本报告期末未持有贵金属

3.79

-

折算调整份额及自动分离份额

-

券有限责任公司各一个交易单元;新增中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、

买入股票成本(成交)总额

4,895,514.17

中投证券

59,671,512.01

-

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利

200,000.00

额比例

12,404.62

金额单位:人民币元

10,755,106.89

-

-

交易

-

-

4.00

-

0.72%

7

3,800,260.76

17,236.86

-

考虑相关交易费用

-

李宝惠

7,591,956.13

-

20.62

金,其风险收益水平高

1.12%

基金的农业行业标准目录过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

中信证券

金总量的

华兰生物

方正证券

8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

西南证券

安科生物

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前

额的比例

陈雪娥

-

16,206,174.00

-

华兰生物

252,027.49

-

343,271.00

1

-

25,062.03

基金运作方式

券商名称

-

债券型基金和货币市场基金;a类份额具有预期风险、收益较低的特征;

金额单位:人民币元

险收益特征与标的指数相似长期而言,其风险收益水平高于混合型基金、

5,554,386.61

成交总额的

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

381,886.00

占当期债

241,426.58

-

11

-

-

下属中国农业行业协会分级基金的交易代码

-

11.1基金份额持有人大会决议

舒泰神

7,756,300.33

备注

-

额的比例

2.31%

本基金为股票型基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风

12,488.70

49,217,713.37

名称

16

持有人户

-

翰宇药业

双成药业

序号

27.01

-

-

607,977.00

生物a

10

其他应收款

2) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;

-

0.0000%

18

10

项目

196,642,077.78

-

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容

3) 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能

智飞生物

961,000.00

-

传真

-

份额的预期收益和预

17,217,618.00

0

5.87%

10

4.61

本基金本报告期末未持有权证

上海莱士

-

-

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重中国农业机械行业大人事变动

367,694,485.83

股票名称

平安证券

千红制药

6.64

-

6,106,256.00

-

-

17,217,618.00份

-

-

基金管理人所有从业人

占基金资产净

9

基金管理人

1

-

易方达生物分级a

兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、方正证券股份有限公司

-

时间:2016年03月24日 22:31:47 中财网

6

-

2

易方达基金-农业银行

-

下属分级基金的基金简称

8

-

联系电话

-

3

b) 本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元基金交易单

2.1 基金基本情况

14

个人投资者

-

-

b类份额具有预期风险、收益较高的特征

3.18

名称

-

其他

一年内受到公开谴责、处罚的情形

金额单位:人民币元

5,206,858.32

金额单位:人民币元

交总额的

本期累计买入金额

-

-

-

常山药业

-

采用下属基金份额的合计数农业行业标准查询

末基金总赎回份额

6

-

7

b

1,011,444.00

-

9

智飞生物

-

-

二〇一六年三月二十五日

-

2015年6月2日,本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作,公司法定代表人正

-

11.4 基金投资策略的改变

16,858,133.16

8

存出保证金

中银国际证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国泰君安证券股份

广州证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、

基金合同生效日起至报告期期末

0.55%

15,980,527.20

744,619.00

项目

5

-

-

调整但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金

额

-

-

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

基金总申购份额

8.10 报告期农业包括哪些方面末本基金投资的股指期货交易情况说明

华创证券

386,462.00

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

-

-

3.42

26,352,079.80

风险收益特征

-

-

8.13

-

国泰君安

-

0.58%

8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

份额级别

注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

国农科技

2.43%

九强生物

-

-

-

-

8

§2 基金简介

-

-

1.16%

国海证券

易方达生物分级

-

5.83

流通受限情况说明

191,872,640.78

-

13

期风险低于基础份额

-

流通受限部分的公

易方达基金管理有限公司

数量

产净值比例

-

§10 开放式基金份额变动

9

224,971,057.78

方正证券

元的选择标准如下:

-

易方达生物分级b

招商证券

15

1) 经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;

份额的预期收益和预

张南

§11 重大农业方面的谚语事件揭示

注:本基金合同生效日为2015年06月03日拆分变动份额包括三类份额之间的配对转换份额、

达安基因

334,951.13

198,997.00

010-

冠昊生物

3.53%

各两个交易单元;新增国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司各

-

票成交总

8

天坛生物

-

本基金托管人2015年1月4日发布任免通知,聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部副总

基金份额上市的证券交易所

占上市总份额比例

本基金基金经理持有本开

易方达生物分级a

占当期权证

易方达生物分级

-

持有份额

1